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      <title>HK Compliance Hub-books</title>
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      <description>Last 10 notes on HK Compliance Hub-books</description>
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    <title>04 香港证监会1号、4号、9号牌照申请详细指引</title>
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    <description><![CDATA[ 香港作为国际金融中心，其证券及期货事务监察委员会（SFC）的牌照制度为金融机构进入亚洲市场提供了合法资质。1号牌照（证券交易）、4号牌照（就证券提供意见）和9号牌照（资产管理）是其中最受关注的三大核心类别。本文将为您提供一份详细的申请指引，涵盖各项要求、流程、文件准备及常见问题，助您高效规划持牌路径。 使用说明：本文旨在用简明易懂的语言概括说明牌照申请的基本流程，让申请牌照的主体有所了解，指引并非事无巨细，也并未直接引用监管规定，部分内容存在遗漏、不准确的地方，不可完全作为实际执行的依据。 一、 牌照类别与核心功能 SFC牌照根据《证券及期货条例》（SFO）附表5规定的受规管活动进行分类。了解... ]]></description>
    <pubDate>Tue, 26 May 2026 03:48:10 GMT</pubDate>
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    <title>Circular to licensed corporationsExpected controls for account opening and maintaining relationships with clients</title>
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    <description><![CDATA[ The Securities and Futures Commission (SFC) recently reviewed the account opening practices of 12 licensed securities brokers (Review) and have identified, among other things, significant deficiencies in due diligence on account opening documentation, and due diligence and ongoing monitoring of cross-border correspondent relationships (CBCR) with overseas intermediaries. ]]></description>
    <pubDate>Fri, 22 May 2026 00:00:00 GMT</pubDate>
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    <title>Compliance Tools</title>
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    <description><![CDATA[ some compliance tools ]]></description>
    <pubDate>Tue, 19 May 2026 00:00:00 GMT</pubDate>
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    <title>中国金融机构分类</title>
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    <description><![CDATA[ 尝试对中国的金融机构进行分类 ]]></description>
    <pubDate>Thu, 14 May 2026 00:00:00 GMT</pubDate>
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    <title>中国金融监管体系发展概述（2023-2025）</title>
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    <description><![CDATA[ 1.绪论：中国金融监管体系的范式重构 2023年3月，随着《党和国家机构改革方案》的发布与实施，中国金融监管体系迎来了自2003年“一行三会”体制确立以来最为彻底、深刻的系统性重塑。这场改革并非简单的行政职能拼凑或机构更名，而是一场基于国家治理现代化逻辑的“范式革命”。其核心目标在于构建一个“全覆盖、无死角、穿透式”的现代金融监管框架，以应对日益复杂的混业经营风险、地方隐性债务压力以及全球金融市场的波动挑战。 1.1 历史沿革：从“大一统”到“功能监管”的演进 理解当下的改革，必须置于中国金融改革四十年的历史长河中审视。 1)1984-1992年：中央银行体制的确立 在改革开放初期，中国人民银... ]]></description>
    <pubDate>Thu, 14 May 2026 00:00:00 GMT</pubDate>
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    <title>开曼群岛独立投资组合公司 (SPC) 介绍</title>
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    <description><![CDATA[ 开曼SPC公司简介 ]]></description>
    <pubDate>Thu, 14 May 2026 00:00:00 GMT</pubDate>
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    <title>综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案</title>
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    <description><![CDATA[ 综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案 全文，及答记者问、处罚决定 ]]></description>
    <pubDate>Sat, 09 May 2026 00:00:00 GMT</pubDate>
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    <title>02.1 definition of asset management</title>
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    <description><![CDATA[ the definition of asset management and related terms under SFO ]]></description>
    <pubDate>Thu, 08 Jan 2026 00:00:00 GMT</pubDate>
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    <title>香港银行业监管的制度框架</title>
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    <description><![CDATA[ 香港银行业监管体系是一个多层次、多维度的综合架构，旨在保障金融系统的稳健性与透明度，同时促进创新与发展。该框架主要包括以下几大核心部分：国际监管框架与协议、法例、认可指引 (GTA)、监管政策手册（SPM）、通告（Circulars, CIR）、指引（Guidelines, GLI）、实务守则（Code of Practice, COP）、与业界联合制定的指引（Industry-Guided Guidelines, IGL）及咨询文件（Consultation Papers, CPR）。 1. ]]></description>
    <pubDate>Sun, 21 Dec 2025 00:00:00 GMT</pubDate>
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    <title>文章收集</title>
    <link>https://www.sfccompliance.com/knowledge/02-China/Articles</link>
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    <description><![CDATA[ 一、金融机构-综合 环球律师事务所-图解金融新规合规（一）——《金融机构合规管理办法》解读 二、私募基金 中伦-私募合规自查指南（一）——资金募集环节自查要点与风险防范 中伦- 私募合规自查指南（二）——投资运作环节自查要点与风险防范 三、私募基金-投资交易 股票市场程序化交易（量化交易）投资者的证券合规研究 - 德恒探索 - 德恒律师事务所 四、债券资本市场 君合-境内企业境外发行可转债：监管框架与核心流程概览 五、公司运营 通力-《企业实施竞业限制合规指引》重点条款解读. ]]></description>
    <pubDate>Wed, 17 Dec 2025 00:00:00 GMT</pubDate>
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