SFC

SFC发函警告，揭露香港投行短板

盛宝金融（香港）有限公司在分销虚拟资产相关产品时违反监管规定遭证监会谴责及罚款400万元

2026年1月2日SFC持牌人操守准则修订

Definition of asset management under SFO

The definition of asset management is provided in Part 2 of Schedule 5, the Securities and Futures Ordinance (Cap. 571) asset management ( 資產管理 )

监管者背后的隐秘权力：香港证监会程序覆检委员会

政策简报：有关规管虚拟资产托管服务的立法建议咨询总结

政策简报：有关规管虚拟资产交易的立法建议 咨询总结及进一步公众咨询

香港证监会季度报告：转亏为盈录得6.27亿元盈余 IPO集资额按年飙升逾七成

2025年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集網絡研討會资料/Anti-Money Laundering and Counter-Financing of Terrorism Webinar 2025

2025年11月，SFC举办打擊洗錢及恐怖分子資金籌集網絡研討會，研讨会结束后SFC放出有关资料如下：

SFC通函-侦测及预防用作洗钱的潜在分层交易活动（简体highlight版本）

原文请见： 致持牌法團、獲證監會發牌的虛擬資產服務提供者及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢／恐怖分子資金籌集 偵測及預防用作洗錢的潛在分層交易活動 | 證券及期貨事務監察委員會

香港委托管理专户介绍：私人银行、券商与外部资产管理人（EAM）

2025-11-21 前言 以下内容主要通过 AI 生成，个人进行了少量整理。本人对私人银行、券商专户所知不多，内容仅供参考，敬请各位不吝批评指正。您也可以在以下网站阅读本文及更多内容：

这可能是唯一讲香港私募基金合规实务的中文书

Regulatory Lessons from UBS AG’s HK$8 Million Fine for Misclassification of Professional Investors

Regulatory Lessons from UBS AG’s HK$8 Million Fine by the SFC for Misclassification of Professional Investors I. Case Background The Hong Kong Securities and Futures Commission (SFC) has publicly reprimanded and fined UBS AG (UBS) HK$8 mill

UBS AG因錯誤分類專業投資者遭證監會譴責及罰款800萬元的监管启示

UBS AG 因錯誤分類專業投資者遭證監會譴責及罰款 800 萬元的监管

Applying for Hong Kong SFC Type 1, 4, and 9 Licenses Handbook

Hong Kong, as a global financial center, provides a well-established licensing regime through the Securities and Futures Commission (SFC)

SFCCompliance: 滙豐因研究報告的披露缺失而遭證監會譴責並罰款420萬元

SFCCompliance 香港证监会1号、4号、9号牌照申请详细指引

香港证监会1号、4号、9号牌照申请详细说明 香港作为国际金融中心，其证券及期货事务监察委员会（ SFC ）的牌照制度为金融机构进入亚洲市场提供了合法资质。 1 号牌照（证券交易）、 4

总结：SFC致持牌法團的通函- 檢視有關保障客戶資產的內部監控措施

原文链接： 致持牌法團的通函 檢視有關保障客戶資產的內部監控措施 | 證券及期貨事務監察委員會 附录一和附录二可从以上链接下载 2025 年

Summarize SFC Circular: Review of internal controls on client asset protection

Original webpage link Circular to licensed corporations Review of internal controls on client asset protection | Securities & Futures Commission of Hong Kong

致持牌法团的通函-侦测及预防仿冒诈骗 重点总结

2025 年 5 月

SFC issues restriction notice to GA (Int'l) Capital Management Limited and conducts search operation

Article Source: SFC issues restriction notice to GA (Int'l) Capital Management Limited and conducts search operation | Securities & Futures Commission of Hong Kong

證監會向環聯（國際）資產管理有限公司發出限制通知書及進行搜查行動

原文链接： 證監會向環聯（國際）資產管理有限公司發出限制通知書及進行搜查行動 | 證券及期貨事務監察委員會

盈透證券香港有限公司違反監管規定遭證監會譴責及罰款420萬元

盈透證券香港有限公司違反監管規定遭證監會譴責及罰款420萬元 | 證券及期貨事務監察委員會 詳情：

懒人包：年薪千万律师一文全解读香港《穩定幣條例》限时免费！

文章来源： 香港《稳定币条例》正式生效：发牌制度与市场影响全面解读 敬請訪問原文網址閱讀，謝謝。

Hedge fund manager disgorge $5.6 million illicit profit from false trading and disqualified 4yrs

False personal dealing report, SFC bans Wu Chao for three years and seven months

Summary for SFC Circular July 3, 2024 for FRR rules

On July 3, 2024, SFC issued a circular to licensed corporations -

香港的监管机构是否有针对量化基金公司的特别监管规定？

虽然香港证监会并没有针对量化基金公司做出专门的监管规定，但相较于传统的基金经理手动发出投资、交易指令，量化交易可能需要遵守有关电子交易和程式买卖的监管要求（采用自动算法执行交易的券商经纪业务也适用这些规定），主要包括： （1）《持牌人操守准则》第18段有关電子交易的规定，特别是其中有关程式买卖的规定； （2）《持牌人操守准则》附表 7 對就進行電子交易的持牌人或註冊人的額外 規定，特别是第 3 段訂明程式買賣的特定規定。 （3）香港证监会《致所有持牌法團有關程式買賣的通函》（

Are there any special regulatory provisions for quantitative fund companies in Hong Kong?

Summary: Findings of SFC-HKMA review of the distribution of non-exchange traded investment products

美國證券交易的交收周期縮短至T+1

简单检索后，资料摘要如下： 现在的问题是，当大多数外汇市场在

證監會譴責獅子期貨有限公司違反監管規定並處以罰款280萬元

转载：香港证监会9号牌照申请（系列二）

转载于：德和衡前海联营所

证监会谴责某资产管理公司违反监管规定及犯有内部监控缺失并处以罚款340万元

2023年7月13日 证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责某资产管理公司（某资产管理公司）并处以罚款340万元，原因是该公司 在分隔客户款项及向客户提供户口结单方面，违反监管规定及犯有内部监控缺失 （注1）。 证监会发现，在2015年5月至2017年8月期间，某资产管理公司：

某證券有限公司因內部監控缺失遭證監會譴責及罰款350萬元

转载：香港证监会9号牌照申请（系列一）

香港证监会9号牌照申请（系列一）

有关中介人为遵守向高端专业投资者提供合理适当建议的责任的精简程序

香港证监会谴责某资产管理公司违反监管规定及犯有内部监控缺失并处以罚款340万元

2023 年7月13日

香港證監會取得針對國農控股有限公司前任董事的取消資格令

香港某证券公司因雇员交易内部监控缺失遭证监会谴责和罚款130万元