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耀才证券国际（香港）有限公司因在监察可疑交易方面犯有内部监控缺失遭证监会谴责及罚款280万元-解读

事实补充 耀才在处罚公布后向媒体表示，公司诚恳接受处罚，并称相关内部监控改造已于2025年9月全部完成，目前有关内控技术已符合监管要求；该公司同时表示，事件不涉及技术安全问题，也不影响客户的正常交易和资金安全。这些说法属于耀才单方面的公开回应。证监会要求其另行委聘独立检讨机构核实优化措施的成效，因此，整改是否充分有效，仍须经过独立检讨，而不能仅以公司已完成系…

兴证国际资管因未能妥善识别并处理可疑安排中的预警迹象及在管理私人基金方面犯有其他缺失而遭证监会谴责及罚款680万元-解读

事实补充 香港证监会与保险业监管局在2020年9月签署合作备忘录后，于2021年6月对一家参与管理泰禾人寿资产的证监会持牌基金管理人采取两家机构之间首次同类联合行动。其后调查范围延伸至数家持牌基金管理机构，显示监管机构是把保险资金经不同基金和金融工具流向内地关联方的安排作为整体链条追查，而非只审视一项孤立投资。 同一调查链条在2023年12月已导致另一家基金…

胜利证券有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款170万元并暂时吊销其负责人员的牌照-解读

事实补充 经以案件编号、公司及负责人员中英文名称、交易日期、股份数量、成交金额及“唱高散货”等关键词交叉检索，未发现可靠的外部新闻、判决、律所文章或其他公开资料能够独立确认本案客户或“公司X”的身份，也未发现本案已有后续司法程序。现有直接报道基本上只是转述证监会公布的处罚内容，因此没有把这些重复资料当作新增事实。 本案公布前两个月，证监会曾对12家证券经纪行…

SFC发函警告，揭露香港投行短板

盛宝金融（香港）有限公司在分销虚拟资产相关产品时违反监管规定遭证监会谴责及罚款400万元

2026年1月2日SFC持牌人操守准则修订

监管者背后的隐秘权力：香港证监会程序覆检委员会

政策简报：有关规管虚拟资产托管服务的立法建议咨询总结

政策简报：有关规管虚拟资产交易的立法建议 咨询总结及进一步公众咨询

香港证监会季度报告：转亏为盈录得6.27亿元盈余 IPO集资额按年飙升逾七成

2025年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集網絡研討會资料/Anti-Money Laundering and Counter-Financing of Terrorism Webinar 2025

2025年11月，SFC举办打擊洗錢及恐怖分子資金籌集網絡研討會，研讨会结束后SFC放出有关资料如下：

SFC通函-侦测及预防用作洗钱的潜在分层交易活动（简体highlight版本）

原文请见： 致持牌法團、獲證監會發牌的虛擬資產服務提供者及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢／恐怖分子資金籌集 偵測及預防用作洗錢的潛在分層交易活動 | 證券及期貨事務監察委員會

香港委托管理专户介绍：私人银行、券商与外部资产管理人（EAM）

2025-11-21 前言 以下内容主要通过 AI 生成，个人进行了少量整理。本人对私人银行、券商专户所知不多，内容仅供参考，敬请各位不吝批评指正。您也可以在以下网站阅读本文及更多内容：

这可能是唯一讲香港私募基金合规实务的中文书

UBS AG因錯誤分類專業投資者遭證監會譴責及罰款800萬元的监管启示

UBS AG 因錯誤分類專業投資者遭證監會譴責及罰款 800 萬元的监管

SFCCompliance: 滙豐因研究報告的披露缺失而遭證監會譴責並罰款420萬元

SFCCompliance 香港证监会1号、4号、9号牌照申请详细指引

香港证监会1号、4号、9号牌照申请详细说明 香港作为国际金融中心，其证券及期货事务监察委员会（ SFC ）的牌照制度为金融机构进入亚洲市场提供了合法资质。 1 号牌照（证券交易）、 4

总结：SFC致持牌法團的通函- 檢視有關保障客戶資產的內部監控措施

原文链接： 致持牌法團的通函 檢視有關保障客戶資產的內部監控措施 | 證券及期貨事務監察委員會 附录一和附录二可从以上链接下载 2025 年

致持牌法团的通函-侦测及预防仿冒诈骗 重点总结

2025 年 5 月

證監會向環聯（國際）資產管理有限公司發出限制通知書及進行搜查行動

原文链接： 證監會向環聯（國際）資產管理有限公司發出限制通知書及進行搜查行動 | 證券及期貨事務監察委員會

盈透證券香港有限公司違反監管規定遭證監會譴責及罰款420萬元

盈透證券香港有限公司違反監管規定遭證監會譴責及罰款420萬元 | 證券及期貨事務監察委員會 詳情：

懒人包：年薪千万律师一文全解读香港《穩定幣條例》限时免费！

文章来源： 香港《稳定币条例》正式生效：发牌制度与市场影响全面解读 敬請訪問原文網址閱讀，謝謝。

香港的监管机构是否有针对量化基金公司的特别监管规定？

虽然香港证监会并没有针对量化基金公司做出专门的监管规定，但相较于传统的基金经理手动发出投资、交易指令，量化交易可能需要遵守有关电子交易和程式买卖的监管要求（采用自动算法执行交易的券商经纪业务也适用这些规定），主要包括： （1）《持牌人操守准则》第18段有关電子交易的规定，特别是其中有关程式买卖的规定； （2）《持牌人操守准则》附表 7 對就進行電子交易的持牌人或註冊人的額外 規定，特别是第 3 段訂明程式買賣的特定規定。 （3）香港证监会《致所有持牌法團有關程式買賣的通函》（

美國證券交易的交收周期縮短至T+1

简单检索后，资料摘要如下： 现在的问题是，当大多数外汇市场在

證監會譴責獅子期貨有限公司違反監管規定並處以罰款280萬元

转载：香港证监会9号牌照申请（系列二）

转载于：德和衡前海联营所

证监会谴责某资产管理公司违反监管规定及犯有内部监控缺失并处以罚款340万元

2023年7月13日 证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责某资产管理公司（某资产管理公司）并处以罚款340万元，原因是该公司 在分隔客户款项及向客户提供户口结单方面，违反监管规定及犯有内部监控缺失 （注1）。 证监会发现，在2015年5月至2017年8月期间，某资产管理公司：

某證券有限公司因內部監控缺失遭證監會譴責及罰款350萬元

转载：香港证监会9号牌照申请（系列一）

香港证监会9号牌照申请（系列一）

有关中介人为遵守向高端专业投资者提供合理适当建议的责任的精简程序

香港证监会谴责某资产管理公司违反监管规定及犯有内部监控缺失并处以罚款340万元

2023 年7月13日

香港證監會取得針對國農控股有限公司前任董事的取消資格令

香港某证券公司因雇员交易内部监控缺失遭证监会谴责和罚款130万元