执法案例

盛宝金融（香港）有限公司在分销虚拟资产相关产品时违反监管规定遭证监会谴责及罚款400万元

为伴侣「顶数」造市中国全通前高层王玉兰虚假交易罪成判囚8个月

Regulatory Lessons from UBS AG’s HK$8 Million Fine for Misclassification of Professional Investors

Regulatory Lessons from UBS AG’s HK$8 Million Fine by the SFC for Misclassification of Professional Investors I. Case Background The Hong Kong Securities and Futures Commission (SFC) has publicly reprimanded and fined UBS AG (UBS) HK$8 mill

UBS AG因錯誤分類專業投資者遭證監會譴責及罰款800萬元的监管启示

UBS AG 因錯誤分類專業投資者遭證監會譴責及罰款 800 萬元的监管

SFCCompliance: 滙豐因研究報告的披露缺失而遭證監會譴責並罰款420萬元

SFC issues restriction notice to GA (Int'l) Capital Management Limited and conducts search operation

Article Source: SFC issues restriction notice to GA (Int'l) Capital Management Limited and conducts search operation | Securities & Futures Commission of Hong Kong

證監會向環聯（國際）資產管理有限公司發出限制通知書及進行搜查行動

原文链接： 證監會向環聯（國際）資產管理有限公司發出限制通知書及進行搜查行動 | 證券及期貨事務監察委員會

盈透證券香港有限公司違反監管規定遭證監會譴責及罰款420萬元

盈透證券香港有限公司違反監管規定遭證監會譴責及罰款420萬元 | 證券及期貨事務監察委員會 詳情：

Hedge fund manager disgorge $5.6 million illicit profit from false trading and disqualified 4yrs

False personal dealing report, SFC bans Wu Chao for three years and seven months

證監會譴責獅子期貨有限公司違反監管規定並處以罰款280萬元

证监会谴责某资产管理公司违反监管规定及犯有内部监控缺失并处以罚款340万元

2023年7月13日 证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责某资产管理公司（某资产管理公司）并处以罚款340万元，原因是该公司 在分隔客户款项及向客户提供户口结单方面，违反监管规定及犯有内部监控缺失 （注1）。 证监会发现，在2015年5月至2017年8月期间，某资产管理公司：

某證券有限公司因內部監控缺失遭證監會譴責及罰款350萬元

香港证监会谴责某资产管理公司违反监管规定及犯有内部监控缺失并处以罚款340万元

2023 年7月13日

香港證監會取得針對國農控股有限公司前任董事的取消資格令

香港某证券公司因雇员交易内部监控缺失遭证监会谴责和罚款130万元