INSIGHTS · 监管洞察

深度分析

较长的专题研究、制度分析和实务文章。

Resources2026-05-15

The Regulatory Framework for the Hong Kong Banking Sector

The Hong Kong banking regulatory system is a comprehensive multi-tiered and multi-dimensional framework designed to safeguard the soundness

Resources2026-01-08

Definition of asset management under SFO

The definition of asset management is provided in Part 2 of Schedule 5, the Securities and Futures Ordinance (Cap. 571) asset management ( 資產管理 )

Resources2026-01-07

美国1940年投资公司法（Investment Company Act of 1940）中文翻译版（付费）

《1940年投资公司法》（The Investment Company Act of 1940）是美国联邦证券法律体系的重要组成部分，主要规范共同基金、封闭式基金、交易所交易基金（ETF）以及其他以投资、再投资或证券交易为主要业务的“投资公司”的组织结构、运作方式、信息披露和投资者保护等事项。它与《1940年投资顾问法》（Investment Advisers Act of 1940）相辅相成，共同构成美国资产管理行业监管的两大基石。

Resources2025-12-19

《1940年投资顾问法》（Investment Advisers Act of 1940）中文翻译版(付费）

《1940年投资顾问法》（Investment Advisers Act of 1940）是美国联邦证券法律体系中的核心组成部分之一，是对资产管理行业监管的法律基石。该法案首次将“投资顾问”纳入联邦监管范畴，明确其定义、注册义务及行为标准，要求向美国证券交易委员会（SEC）注册。

Resources2025-12-19

美国1934年证券交易法(Securities Exchange Act of 1934)中译本（付费）

Resources2025-12-19

美国1933年证券法(Securities Act of 1933) 中文翻译版（付费）

Resources2025-11-24

我是负责擦屁股的企业法务……

我是一名和擦屁股纸一样的企业法务，专门在各种金融资管项目“出事之后”被喊去擦屁股的那种。

Resources2025-11-21

香港委托管理专户介绍：私人银行、券商与外部资产管理人（EAM）

2025-11-21 前言以下内容主要通过 AI 生成，个人进行了少量整理。本人对私人银行、券商专户所知不多，内容仅供参考，敬请各位不吝批评指正。您也可以在以下网站阅读本文及更多内容：

Resources2025-11-18

迈普斯集团发布报告-聚焦亚洲的对冲基金：趋势、结构与展望

2025年10月，迈普斯集团（Maples Group）发布报告：聚焦亚洲的对冲基金：趋势、结构与展望主要内容包括：一、亚洲基金的主流投资策略与重点二、亚洲基金的法律实体与常见结构

Resources2025-11-07

这可能是唯一讲香港私募基金合规实务的中文书

Resources2025-10-30

汉坤律师事务所发布《钱伯斯衍生品全球实务指南》(2025年)中国篇

下载链接： https://www.hankunlaw.com/upload/portal/20251010/8a41a27aad5d7550b95c3ff8d2db1f7e.pdf

Resources2025-09-25

Comparison of Hong Kong OFC and Cayman SPC

Note: The following focuses mainly on a comparison between the umbrella-type Hong Kong Private OFC (Open-ended Fund Company) and the Cayman SPC (Segregated Portfolio Company)

Resources2025-09-13