Resources
INSIGHTS · 监管洞察
深度分析
较长的专题研究、制度分析和实务文章。
监管洞察子栏目
切换栏目，继续浏览相关主题。
24 篇文章返回监管洞察
Resources
2025年金融监管总局监管制度“废改立”清单汇总
深度分析
职场科普-中国金融机构全分类
Regulatory Updates
香港证监会季度报告：转亏为盈录得6.27亿元盈余 IPO集资额按年飙升逾七成
Resources
香港银行业监管的制度框架
Resources
美国1940年投资公司法（Investment Company Act of 1940）中文翻译版（付费）
《1940年投资公司法》（The Investment Company Act of 1940）是美国联邦证券法律体系的重要组成部分，主要规范共同基金、封闭式基金、交易所交易基金（ETF）以及其他以投资、再投资或证券交易为主要业务的“投资公司”的组织结构、运作方式、信息披露和投资者保护等事项。它与《1940年投资顾问法》（Investment Advisers Act of 1940）相辅相成，共同构成美国资产管理行业监管的两大基石。
加载更多（16）
Resources
《1940年投资顾问法》（Investment Advisers Act of 1940）中文翻译版(付费）
《1940年投资顾问法》（Investment Advisers Act of 1940）是美国联邦证券法律体系中的核心组成部分之一，是对资产管理行业监管的法律基石。该法案首次将“投资顾问”纳入联邦监管范畴，明确其定义、注册义务及行为标准，要求向美国证券交易委员会（SEC）注册。
深度分析
World-Check 系统介绍
1. 引言 2. World-Check系统沿革 2.1 World-Check 的发展历史 2.2 产品线演进与关键节点 2.3历史上的重大新闻与争议事件 3 World-Check 的数据库体系和范围
Resources
香港委托管理专户介绍：私人银行、券商与外部资产管理人（EAM）
2025-11-21 前言 以下内容主要通过 AI 生成，个人进行了少量整理。本人对私人银行、券商专户所知不多，内容仅供参考，敬请各位不吝批评指正。您也可以在以下网站阅读本文及更多内容：
Resources
香港私人OFC与开曼SPC基金对比
说明：以下主要侧重于伞型架构的香港私人OFC与开曼SPC基金的比较,僅供參考。 1. 监管框架与机构 • 香港OFC ：主要受香港证券及期货事务监察委员会（SFC）监管，并受以下法律、监管规定约束：
深度分析
SFCCompliance 香港证监会1号、4号、9号牌照申请详细指引
香港证监会1号、4号、9号牌照申请详细说明 香港作为国际金融中心，其证券及期货事务监察委员会（ SFC ）的牌照制度为金融机构进入亚洲市场提供了合法资质。 1 号牌照（证券交易）、 4
深度分析
美国机构投资者Form 13(f）申报简介
1975 年，美国国会通过了《证券交易法》第 13(f) 条，旨在提高机构投资者证券持有信息的公开程度，增强投资者对美国证券市场诚信度的信心。 美国大型机构投资者每个季度需要证监会（
Resources
香港OFC与开曼SPC比较
深度分析
VC/PE 股权投资文件开源模板-20250902 updated
最近看到一个叫Opensourceform的网站提供了一些VC/PE投资的文件模板，可以免费下载 鉴于网站已经关闭，如有需要，请发电邮给站主，谢谢 VC/PE开源模板 – 提升行业效率 汇聚行业智慧 (opensourceform.com)