《香港持牌機構場外衍生工具（OTC）合規指南》 ——一本讲清香港OTC衍生品合规的实务指南

《香港持牌機構場外衍生工具（OTC）合規指南》是一本面向香港持牌法团的专业实务书。它主要回答一个问题：持牌法团开展OTC衍生品业务时，需要遵守哪些监管要求，又应当怎样把这些要求落实到日常工作中。

全书从香港OTC衍生品监管制度讲起，介绍相关法例、监管文件以及不同规则之间的关系。在此基础上，本书进一步说明哪些机构、产品和交易可能受到监管，以及持牌法团应当如何判断自身的合规义务。

书中重点讲解了强制汇报、HKTR申报、中央结算、风险缓减措施和保证金要求。这些内容不仅涉及规则本身，也涉及申报时限、交易资料、系统回执、异常处理、对账和记录保存。因此，读者可以看到一项监管要求如何从法律条文进入内部政策，再进入业务流程和信息系统。

本书也用了较大篇幅讨论内部管理。董事会、高级管理层、负责人员、合规、法律、风险、运营、数据和科技团队分别承担什么责任，书中都有具体说明。对于外包管理、系统故障、违规事件、监管检查和整改跟进，本书也提供了相应的工作思路。

除了正文，全书还附有监管资料目录、决策树、责任分工表、政策清单、年度检查项目、事件报告和根因分析模板。这些内容可以用于制度建设，也可以用于检查现有流程是否存在遗漏。

这本书的主要作用，是帮助不同部门使用同一套方法处理OTC合规问题。合规和法律人员可以用它梳理监管要求；运营、数据和科技人员可以用它理解申报及系统控制；管理层则可以用它检查责任分工、风险报告和证据保存是否完整。

如果你的工作涉及香港OTC衍生品业务，这本书可以作为日常查询和内部培训的案头参考。它不能代替法例原文和专业法律意见，但可以帮助读者更快找到问题、理解规则，并把监管要求落实到具体工作中。

本书已在amazon出版，

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