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證監會向環聯（國際）資產管理有限公司發出限制通知書及進行搜查行動

原文链接： 證監會向環聯（國際）資產管理有限公司發出限制通知書及進行搜查行動 | 證券及期貨事務監察委員會

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君合： 《反外国制裁法》立法及实践 2025.04.27 汤伟洋

EDGAR账户注册流程

提交SEC要求的13f, 13h等表格申报都需要EDGAR账户，注册流程如下，供参考： 1. 首先要注册login.gov账户

盈透證券香港有限公司違反監管規定遭證監會譴責及罰款420萬元

盈透證券香港有限公司違反監管規定遭證監會譴責及罰款420萬元 | 證券及期貨事務監察委員會 詳情：

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文章来源： 香港《稳定币条例》正式生效：发牌制度与市场影响全面解读 敬請訪問原文網址閱讀，謝謝。

美国机构投资者Form 13(f）申报简介

1975 年，美国国会通过了《证券交易法》第 13(f) 条，旨在提高机构投资者证券持有信息的公开程度，增强投资者对美国证券市场诚信度的信心。 美国大型机构投资者每个季度需要证监会（

香港OFC与开曼SPC比较

Hedge fund manager disgorge $5.6 million illicit profit from false trading and disqualified 4yrs

False personal dealing report, SFC bans Wu Chao for three years and seven months

Summary for SFC Circular July 3, 2024 for FRR rules

On July 3, 2024, SFC issued a circular to licensed corporations -

香港的监管机构是否有针对量化基金公司的特别监管规定？

虽然香港证监会并没有针对量化基金公司做出专门的监管规定，但相较于传统的基金经理手动发出投资、交易指令，量化交易可能需要遵守有关电子交易和程式买卖的监管要求（采用自动算法执行交易的券商经纪业务也适用这些规定），主要包括： （1）《持牌人操守准则》第18段有关電子交易的规定，特别是其中有关程式买卖的规定； （2）《持牌人操守准则》附表 7 對就進行電子交易的持牌人或註冊人的額外 規定，特别是第 3 段訂明程式買賣的特定規定。 （3）香港证监会《致所有持牌法團有關程式買賣的通函》（

Are there any special regulatory provisions for quantitative fund companies in Hong Kong?

note: review points for ISDA schedule and CSA -20250902 updated

I. 2002 ISDA Master Agreement Section Titles 一、 《

Summary: Findings of SFC-HKMA review of the distribution of non-exchange traded investment products

有关香港法规合规性及IPO资讯分享

香港法规合规性 | Charltons 易周律师行 (charltonslaw.com.cn) 易周律师行上面偶尔会发表一些有关合规、IPO的文章，写的不错，分享给大家。合规方面文章如下：

美國證券交易的交收周期縮短至T+1

简单检索后，资料摘要如下： 现在的问题是，当大多数外汇市场在

證監會譴責獅子期貨有限公司違反監管規定並處以罰款280萬元

有關提供首次公開招股認購服務的審慎風險管理

致持牌法團的通函 有關提供首次公開招股認購服務的審慎風險管理 2023年11月08日

转载：香港证监会9号牌照申请（系列二）

转载于：德和衡前海联营所

证监会谴责某资产管理公司违反监管规定及犯有内部监控缺失并处以罚款340万元

2023年7月13日 证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责某资产管理公司（某资产管理公司）并处以罚款340万元，原因是该公司 在分隔客户款项及向客户提供户口结单方面，违反监管规定及犯有内部监控缺失 （注1）。 证监会发现，在2015年5月至2017年8月期间，某资产管理公司：

某證券有限公司因內部監控缺失遭證監會譴責及罰款350萬元

转载：香港证监会9号牌照申请（系列一）

香港证监会9号牌照申请（系列一）

有关中介人为遵守向高端专业投资者提供合理适当建议的责任的精简程序

有关Vesttoo涉嫌再保险信用证欺诈的案例分析

2023