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  • 美國證券交易的交收周期縮短至T+1

    Regulatory Updates | 2024-04-17 | 西环咸鱼

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  • 證監會譴責獅子期貨有限公司違反監管規定並處以罰款280萬元

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  • 有關提供首次公開招股認購服務的審慎風險管理

    Regulatory Updates | 2023-11-14 | 西环咸鱼

    致持牌法團的通函有關提供首次公開招股認購服務的審慎風險管理2023年11月08日...

  • 转载:香港证监会9号牌照申请(系列二)

    Regulatory Updates | 2023-09-28 | 西环咸鱼

    转载于:德和衡前海联营所...

  • 证监会谴责某资产管理公司违反监管规定及犯有内部监控缺失并处以罚款340万元

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    2023年7月13日 证券及期货事务监察委员会(证监会)谴责某资产管理公司(某资产管理公司)并处以罚款340万元,原因是该公司在分隔客户款项及向客户提供户口结单方面,违反监管规定及犯有内部监控缺失(注1)。 证监会发现,在2...

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  • 转载:香港证监会9号牌照申请(系列一)

    Regulatory Updates | 2023-09-18 | 西环咸鱼

    香港证监会9号牌照申请(系列一)...

  • 有关中介人为遵守向高端专业投资者提供合理适当建议的责任的精简程序

    Regulatory Updates | 2023-08-16 | 西环咸鱼

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  • 有关Vesttoo涉嫌再保险信用证欺诈的案例分析

    杂谈 | 2023-08-16 | 西环咸鱼

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  • 香港证监会谴责某资产管理公司违反监管规定及犯有内部监控缺失并处以罚款340万元

    执法行动 | 2023-08-14 | 西环咸鱼

    2023年7月13日...

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