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2025年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集網絡研討會资料/Anti-Money Laundering and Counter-Financing of Terrorism Webinar 2025

Regulatory Updates | 2025-11-29 | 西環鹹魚

2025年11月，SFC举办打擊洗錢及恐怖分子資金籌集網絡研討會，研讨会结束后SFC放出有关资料如下：...
SFC通函-侦测及预防用作洗钱的潜在分层交易活动（简体highlight版本）

Regulatory Updates | 2025-11-29 | 西環鹹魚

原文请见：致持牌法團、獲證監會發牌的虛擬資產服務提供者及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢／恐怖分子資金籌集偵測及預防用作洗錢的潛在分層交易活動 | 證券及期貨事務監察委員會...
香港委托管理专户介绍：私人银行、券商与外部资产管理人（EAM）

Resources | 2025-11-21 | 西環鹹魚

2025-11-21前言以下内容主要通过AI生成，个人进行了少量整理。本人对私人银行、券商专户所知不多，内容仅供参考，敬请各位不吝批评指正。您也可以在以下网站阅读本文及更多内容：...
这可能是唯一讲香港私募基金合规实务的中文书

Resources | 2025-11-07 | 西環鹹魚

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Regulatory Lessons from UBS AG’s HK$8 Million Fine for Misclassification of Professional Investors

Enforcement Actions | 2025-10-30 | 西環鹹魚

Regulatory Lessons from UBS AG’s HK$8 Million Fine by the SFC for Misclassification of Professional InvestorsI. Case BackgroundT...
UBS AG因錯誤分類專業投資者遭證監會譴責及罰款800萬元的监管启示

Enforcement Actions | 2025-10-23 | 西環鹹魚

UBS AG因錯誤分類專業投資者遭證監會譴責及罰款800萬元的监管...
Applying for Hong Kong SFC Type 1, 4, and 9 Licenses Handbook

Resources | 2025-09-04 | 西環鹹魚

Hong Kong, as a global financial center, provides a well-established licensing regime through the Securities and Futures Commiss...
SFCCompliance: 滙豐因研究報告的披露缺失而遭證監會譴責並罰款420萬元

Enforcement Actions | 2025-09-02 | 西環鹹魚

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SFCCompliance 香港证监会1号、4号、9号牌照申请详细指引

Resources | 2025-09-02 | 西環鹹魚

香港证监会1号、4号、9号牌照申请详细说明香港作为国际金融中心，其证券及期货事务监察委员会（SFC）的牌照制度为金融机构进入亚洲市场提供了合法资质。1号牌照（证券交易）、4...
总结：SFC致持牌法團的通函- 檢視有關保障客戶資產的內部監控措施

Regulatory Updates | 2025-06-13 | 西環鹹魚

原文链接：致持牌法團的通函檢視有關保障客戶資產的內部監控措施 | 證券及期貨事務監察委員會附录一和附录二可从以上链接下载2025年...

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